私募基金備案的重要性
一、申請(qǐng)私募基金備案的必要性
1.根據(jù)《證券投資基金法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規(guī)定，私募基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行登記手續(xù)。否則，不得從事私募投資基金管理業(yè)務(wù)活動(dòng)。
2.根據(jù)《關(guān)于私募投資基金開(kāi)戶和結(jié)算有關(guān)問(wèn)題的通知》私募基金申請(qǐng)開(kāi)立私募基金證券賬戶需提供基金業(yè)協(xié)會(huì)出具的私募基金備案相關(guān)證明文件，否則不能開(kāi)戶，即私募證券投資基金無(wú)法在證券市場(chǎng)進(jìn)行投資活動(dòng)。
3.證監(jiān)會(huì)下發(fā)通知明確私募基金沒(méi)有取得備案資質(zhì)的，不得從事證券系統(tǒng)內(nèi)業(yè)務(wù)，包括：私募投資基金未經(jīng)備案不得參與上市公司定向增發(fā)、并購(gòu)重組業(yè)務(wù);私募投資基金未經(jīng)備案不得參與新三板業(yè)務(wù)。
二、未私募基金備案的風(fēng)險(xiǎn)
1.私募基金沒(méi)有備案可能涉及刑事法律風(fēng)險(xiǎn)
以進(jìn)行投資為目的設(shè)立，并且募集金額超過(guò)100萬(wàn)元(資金來(lái)源于親友或者單位內(nèi)部人員除外)的公司或者合伙企業(yè)，如果沒(méi)有進(jìn)行私募基金備案，一旦發(fā)生糾紛或涉及金額巨大，那么募集的發(fā)起人與基金管理人都將存在被追究刑事法律責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)，且無(wú)論投資者是否符合合格投資者條件。
2.私募基金沒(méi)有備案可能涉及民事法律風(fēng)險(xiǎn)
如果私募基金產(chǎn)品已經(jīng)登記備案，并且按照監(jiān)管規(guī)定履行了投資適當(dāng)性匹配、風(fēng)險(xiǎn)揭示(投資風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)...)、合格投資者確認(rèn)等流程，即使后續(xù)發(fā)生虧損風(fēng)險(xiǎn)，投資者也可到法院索賠。
而如果私募基金跳過(guò)了備案環(huán)節(jié)或者沒(méi)有按照自律監(jiān)管規(guī)定運(yùn)營(yíng)，就不會(huì)被納入自律監(jiān)管范圍，自然也就無(wú)法享受到私募基金產(chǎn)品及私募基金管理人之間財(cái)產(chǎn)獨(dú)立、風(fēng)險(xiǎn)隔離等保護(hù)。
3.私募基金沒(méi)有備案可能涉及的行政監(jiān)管、處罰法律風(fēng)險(xiǎn)
私募基金沒(méi)有備案可能涉及的行政監(jiān)管、處罰法律風(fēng)險(xiǎn)，證券投資基金法及其他相關(guān)法律法規(guī)都有明確規(guī)定：
(1)不但可以處罰管理人，也可以處罰投資者;
(2)即使符合私募基金募集管理辦法等監(jiān)管要求，不備案就存在被處罰可能;
(3)如果沒(méi)有進(jìn)行私募基金備案，那么只要企業(yè)的名字只要涉及基金、基金管理，即存在被處罰的風(fēng)險(xiǎn)(符合其他金融監(jiān)管部門(mén)或金融行業(yè)協(xié)會(huì)條件且已登記備案的除外)。
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